区块链技术监管现状及对策

习近平总书记在中央政治局第十八次集体学习中强调，要加强对区块链技术的引导规范，加强对区块链安全风险的研究分析，密切跟踪发展趋势，积极探索发展规律。要探索建立与区块链技术机制相适应的安全保障体系，引导和推动区块链开发者和平台运营者加强行业自律，落实安全责任。要把法治落实到区块链管理中，促进区块链安全有序发展。习近平总书记的讲话为我们开展区块链技术监管提供了根本的合规性和方向性指导。要准确把握区块链技术发展的现状和趋势，加强对区块链技术的监管，使区块链技术在建设网络强国、发展数字经济、助力经济社会发展等方面发挥更大作用.

区块链的主要监管领域

目前，基于区块链技术的各种平台及相关应用大量涌现，但区块链作为一项新技术才刚刚起步。本身还存在很多安全风险和缺陷，在金融风险、网络安全、舆情传播等方面亟待监管。区块链技术根据其数据写入权限可分为公链、联盟链和私有链。其中，由于对参与者的限制不多，公链成为监管中最薄弱的一环。本文主要讨论比特币、以太坊等公链的相关领域。

01、比特币生态

比特币自诞生以来，交易量和市场份额一直在增​​长，价格一度突破2万美元。据统计，目前市场上有 4781 种加密货币，总份额约为 239 亿美元，其中比特币的份额约为 159 亿美元，占整个加密货币市场的 66.5%。毫无疑问，比特币仍然主导着加密货币市场。为了防止欺诈和伪造交易，在整个比特币支付网络中发生的每一笔交易都会被记录在区块链中，但由于区块链的匿名性，交易只根据比特币地址进行记录。真实身份难以确认，因此比特币可用于匿名和非法应用。大量不法分子利用比特币进行洗钱、赌博、黑市交易、贩卖违禁品、欺诈、漏洞攻击等非法活动，严重破坏了比特币生态系统。目前，一些研究人员利用“聚类”的方法，通过分析比特币聚合或分裂留下的数字线索来识别比特币地址，从而发现交易地址并进行追踪。但是，如果交易者使用“比特币洗钱服务”平台（例如 Bitlaundry、Bitmix 或 Bitcoinlaundry）支付比特币，则跟踪这些比特币变得更加困难。

02、智能合约

智能合约是一种旨在通知、验证或执行合约的计算机协议。智能合约允许在没有第三方的情况下进行可追溯且不可逆转的可信交易。智能合约的运行不受任何第三方的影响，是一个完全自动化的过程国内比特币平台监管，只根据代码执行。因此，当代码运行逻辑本身会给用户带来损失时，智能合约就变成了非法合约。目前常见的非法合约有漏洞合约、诈骗合约、蜜罐合约等。此外，通过合约分析可以发现智能合约平台。例如国内比特币平台监管，以太坊上的一些账户通过创建冗余智能合约来增加以太坊链的存储负担，这是一种比较新颖的攻击方式。

03、非法账号识别。

基于区块链的加密货币经常成为许多骗局的新目标，严重危害区块链平台的金融安全。常见的非法行为包括网络钓鱼诈骗、勒索软件和黑客攻击。 所谓“网络钓鱼诈骗”，是指攻击者冒充受信任的人或机构，通过电子邮件、通讯软件、社交媒体等获取收件人的用户名、密码、私钥等隐私信息。 2018年3月，币安交易平台遭遇钓鱼诈骗，多个账户被黑。不得不停止所有货币的退出，这直接导致了全球加密货币市场的一轮大幅下跌。勒索软件是近年来发现的一种恶意病毒，它可以通过易受攻击的计算机、钓鱼邮件附件等方式自我传播感染大量计算机，并对计算机中的所有文件进行加密和锁定以勒索比特币。 2015年5月，一种名为“CTB-Locker”的比特币勒索病毒在中国爆发式传播。该病毒远程加密用户电脑文件，向用户勒索赎金，支付赎金后无法打开用户文件。非法人最终通过区块链上的账户（地址）获得非法收入。因此，建立非法地址识别预警系统是区块链行为监管的一个重要方面。

04、恶意节点识别。

区块链是一个分布式系统，节点通过P2P网络连接，节点之间不需要信任。为了避免恶意节点对系统的攻击，保证系统的有效运行，必须对节点的行为进行有效的监控。恶意节点攻击最直接的目的就是修改区块数据以达到一些非法目的，比如“双花”。区块链的工作量证明（PoW）算法可以更好地抵抗此类攻击，但“自私挖矿”“Sybil 攻击”、“日食攻击”等攻击方式从网络连接和信息交换协议的角度对系统进行攻击，可能具有对系统的影响不可忽略。

05、加密货币交易市场

交易所是加密货币市场的重要组成部分。除了对区块链本身的攻击，基于区块链的加密货币交易所也成为非法攻击的目标之一。例如，最大的比特币交易所 Bitfinex 在 2017 年遭受了严重的分布式拒绝服务 (DDoS) 攻击，导致其比特币交易界面瘫痪。交易所可以分为中心化交易所和去中心化交易所。其中，中心化交易所通常由组织控制，去中心化交易所通常由智能合约控制。据分析，大型中心化交易所在提供大量交易的同时，也存在数据造假、市场操纵、价格操纵等行为。例如，比特币交易所 Mt.Gox 使用了一些特殊的交易方式来操纵比特币的价格。因此，需要重点关注加密货币交易市场的监管。

加强区块链监管的对策建议

区块链的发展受到了美国、日本、韩国、俄罗斯等全球主要国家的普遍关注，各国开始制定相关政策措施，加强对区块链的监管。我国在鼓励区块链技术发展的同时，也不断加强行业监管，积极防范区块链发展带来的各种风险。例如，2017年中国人民银行、中国互联网金融协会等机构明确，代币发行属于非法融资行为，禁止任何组织和个人从事代币发行活动，禁止金融机构和非金融机构从事代币发行活动。 -银行支付机构不得开展代币发行相关业务。 2018年，深交所对17家区块链相关企业进行了查询、停牌和核查，严厉打击利用区块链进行概念炒作。目前，我国对区块链的监管是暂时的、碎片化的，尚未形成有效的监管体系。区块链监管仍需不断探索和完善。

01、加大科普宣传力度。

鼓励学术界、产业界和社会公众开展相关讨论，提高公民对区块链技术的认识，促进普通民众对区块链技术的理解和接受，促进区块链在各行业的应用。加强区块链反欺诈知识宣传，告诫公众不要轻易点击来源不明的链接，不要将私钥泄露给他人，在使用的电脑上安装有特殊保护的杀毒软件。

02、完善政策法规。

国家层面应加强对区块链法律法规的研究，尽快制定和颁布相关法律法规，逐步完善区块链司法体系，促进区块链产业健康发展应通过出台更高层次的法律予以推动。加强国际合作，共同制定国际区块链监管规则和标准指南，严厉打击利用区块链开展的各种违法犯罪活动，防控极端风险事件等情况，确保公众利益不受侵害。

03、创新监管方式。

区块链本质上是一套治理结构，其核心是基于多种技术组合的激励和约束机制。政府部门不仅要成为区块链政策制定者，更要成为区块链用户和场景管理者，从经济效益和治理效率的角度加深对区块链的认识，不断创新监管方式和路径。 ，实现区块链从单纯的监管向综合治理的转变，即从管控风险到促进行业健康发展，从单纯的违规到合规引导，从传统的单一监管工具向多元社会共治转变措施，切实提高区块链监管水平。

04、制定技术标准。

积极参与区块链技术国际标准制定，推动部分国内公认标准成为国际标准，为全球区块链技术发展贡献更多中国方案。加快制定和出台区块链技术国家标准，逐步完善区块链技术和应用标准兼容体系，规范引导区块链产业健康发展。鼓励第三方组织和联盟开展区块链技术标准验证，选择具备成熟条件的行业开展标准实施和评估工作，建立基于区块链技术的应用认证体系，规范行业竞争市场。

广东除加强对区块链的监管外，还应在区块链技术研究、平台建设、企业培训、人才引进与培养等方面开展相关工作。

01、首先，专注于区块链领域的技术研究。

强化存储、加密、共识、跨链等关键核心技术，有效把握区块链技术核心制高点。鼓励和引导区块链开源社区发展，推动区块链技术的开源和创新。加强区块链监管技术布局和研发，推进区块链违法应用识别预警体系建设，重点监控区块链违法交易。

02、二是打造区块链公共服务平台。

为应用开发者提供云辅助技术和测试服务，降低区块链应用开发难度，简化应用开发流程，促进区块链与各行业融合发展。

03、三是加快培育区块链龙头企业。

制定相关扶持政策，对龙头企业在技术创新、品牌培育、市场拓展等方面给予优惠政策，提高其国际市场份额和影响力。

03、第四，重视区块链人才的培养和引进。

加强与中科院、中关村区块链产业联盟、万向实验室等机构的对接，吸引高端人才到广东开展研发工作。鼓励中大、华工、南方科技大学等高校以及腾讯研究院、华为研究院等机构开设区块链相关课程，培养应用型复合型人才。

参考资料：

[1]刘毅中、刘建伟、张宗阳、徐同阁、余辉。区块链共识机制研究综述[J].密码学杂志, 2019, 6( 4)：396-432.

[2]袁勇，王飞跃。区块链技术发展现状与展望[J].自动化学报, 2016, 42(4): 481-494.

[2]黄俊飞，刘杰。区块链技术研究综述[J]．北京邮电大学学报, 2018, 41(2):1-8.